Na osnovu člana 22 Statuta Brčko distrikta Bosne i Hercegovine ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH" broj 3/07), Skupština Brčko distrikta Bosne i Hercegovine na 51. sjednici održanoj 26. juna 2007. godine, u s v a j a

ZAKON

O INVESTICIONIM FONDOVIMA

(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 30 od 04 oktobra 2007)

POGLAVLjEI. OSNOVNE ODREDBE

Odjeljak A. Određivanje pojmova

(Predmet Zakona)

Član 1.

Ovim zakonom se propisuju:
a) uslovi osnivanja i rada investicionih fondova i društava za upravljanje investicionim fondovima;
b) emisije i prodaja udjela i dionica;
c) otkup udjela;
d) promovisanje fondova;
e) poslovi koje za fondove obavljaju treća lica;
f) nadzor nad radom fondova, društava za upravljanje, banke depozitara i lica koja obavljaju prodaju udjela i dionica.

(Definisanje pojmova)

Član 2.

Pojedini pojmovi koji se koriste u ovom zakonu imaju slijedeća značenja:
a) Društvo za upravljanje je dioničko društvo ili društvo s ograničenom odgovornošću sa sjedištem u BiH, koje je dobilo dozvolu Komisije za obavljanje poslova osnivanja i upravljanja investicionim fondovima;
b) Država članica je država članica Evropske unije;
c) Matična država članica je država č lanica Evropske unije u kojoj je registrovano društvo za upravljanje;
d) Banka depozitar je banka koju izabere društvo za upravljanje i koja, na osnovu ugovora s društvom za upravljanje i po njegovom nalogu, obavlja poslove banke depozitara određene ovim zakonom;
e) Fond je investicioni fond osnovan u skladu s ovim zakonom;
f) Otvoreni investicioni fond je otvoreni investicioni fond s javnom ponudom, otvoreni investicioni fond s privatnom ponudom, otvoreni investicioni fond rizičnog kapitala s privatnom ponudom;
g) Zatvoreni investicioni fond je zatvoreni investicioni fond s javnom ponudom;
h) Dioničar zatvorenog investicionog fonda ili dioničar je fizičko ili pravno lice koje po objavi javne ponude naznačene u prospektu fonda u cijelosti uplati cijenu emisije dionica ili dionice stekne od postojećeg dioničara na osnovu valjanog pravnog posla, u skladu s odredbama ovog zakona;
i) Vlasnik udjela u otvorenom investicionom fondu ili vlasnik udjela je fizičko ili pravno lice koje na osnovu javne ili privatne ponude za prodaju udjela u otvorenom fondu u cijelosti uplati novčana sredstva na račun fonda radi sticanja udjela u određenom fondu ili stekne u fondu od postojećeg vlasnika udjela na osnovu valjanog pravnog posla, u skladu s odredbama ovog zakona;
j) Kvalifikovani investitori su investitori koji na osnovu važeće dozvole posluju kao investicioni ili penzioni fond, kao društvo za upravljanje investicionim ili penzionim fondom, kao banka, kao osiguravajuće društvo ili kao brokersko društvo, te sva druga pravna ili fizička lica, s tim da neto vrijednost imovine tih društava i fizičkih lica prelazi 300.000,00 KM i koji za potrebe ulaganja u određeni investicioni fond raspolažu gotovim novcem u iznosu od najmanje 100.000,00 KM;
k) Kvalifikovani investitori u fondove rizičnog kapitala su investitori koji na osnovu važeće dozvole posluju kao investicioni ili penzioni fond, kao društvo za upravljanje investicionim ili penzionim fondom, kao banka, ili kao osiguravajuće društvo ili kao brokersko društvo, te sva druga pravna ili fizička lica s tim da neto vrijednost imovine tih društava i fizičkih lica prelazi 3.000.000,00 KM i koji za potrebe ulaganja u određeni investicioni fond raspolažu gotovim novcem u iznosu od najmanje 1.000.000,00 KM;
l) Komisija je Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH;
m) Povezano lice u odnosu na određeno pravno ili fizičko lice (u daljnjem tekstu: subjekt) u smislu ovog zakona je:
1) dioničar ili grupa dioničara koji djeluju zajednički, odnosno vlasnik poslovnog udjela ili grupa vlasnika poslovnih udjela koji djeluju zajednički, a posjeduju više od 10% dionica ili udjela u osnovnom kapitalu društva ili koji, iako posjeduju manji procent od navedenog, mogu uticati, direktno ili indirektno, na odluke koje donosi takav subjekt;
2) svaki subjekt u kojem prvi subjekt posjeduje, direktno ili indirektno, više od 10% dionica ili udjela u osnovnom kapitalu društva ili koji, iako posjeduje manji procent od naznačenog, može uticati direktno ili indirektno na odluke koje donosi takav subjekt;
3) svako fizičko lice ili lica koja mogu, direktno ili indirektno, uticati na odluke subjekta, a naročito: članovi uže porodice (bračni supružnik ili lice s kojim živi u vanbračnoj zajednici, djeca ili usvojena djeca i lica koja su pod starateljstvom tog lica); članovi uprave ili nadzornog odbora i članovi uže porodice tih lica ili lica zaposlena na osnovu ugovora o radu s posebnim uslovima sklopljenog sa subjektom u kojem su zaposlena kao i članovi uže porodice tih lica;
n) Povezana lica fonda su društvo za upravljanje, banka depozitar, advokat, odnosno advokatska kancelarija, revizor i porezni savjetnik koji se nalaze u ugovornom odnosu po osnovu pružanja usluga fondu, kao i svako drugo lice koje je u prethodne dvije kalendarske godine zaključilo ugovor o obavljanju usluga za potrebe fonda;
o) Investitor je vlasnik udjela u otvorenom investicionom fondu, odnosno dioničar zatvorenog investicionog fonda.

(Definicija fonda)

Član 3.

(1) Fond je pravno lice ili posebna imovina, čije je osnivanje i poslovanje određeno ovim zakonom.
(2) U smislu ovog zakona i nezavisno od toga da li je u ponudi imenovano ili opisano kao takvo, fondom se smatra i svaki pravni subjekt, društvo ili posebna imovina, bez obzira na pravni oblik, u kojoj se učešće - bilo preko dionica, udjela ili kakvog prava -nudi s ciljem prikupljanja uloga u gotovom novcu te s izričitom namjerom ulaganja više od 60% tih uloga u portfelj papira od vrijednosti, novčanih depozita i svih drugih vrsta imovine, pri čemu investitori nemaju svakodnevni nadzor nad donošenjem odluka o ulaganjima, a osnovni cilj je osigurati investitorima povrat na njihova ulaganja, i to bilo u dobiti ili kakvoj drugoj koristi.

(Ko se ne smatra fondom)

Član 4.

(1) Fondom iz člana 3 ovog zakona ne smatraju se:
a) banke;
b) društva za osiguranje;
c) penzioni fondovi;
d) ostala pravna lica koja ulažu vlastita sredstva;
e) članovi porodice koji zajednički ulažu;
f) druga lica koja su izuzeta zakonima Bosne i Hercegovine / Brčko distrikta BiH ili međunarodnim ugovorima koje je Bosna i Hercegovina potpisala ili im pristupila.
(2) Odredbe stava 1 ovog člana ne odnose se na status, prava i obaveze koje ta lica imaju na osnovu drugih zakona, propisa ili međunarodnih ugovora.

Odjeljak B. Registar fondova

(Pojam i uloga registra fondova)

Član 5.

(1) Fondovi se upisuju u registar fondova (u daljnjem tekstu: registar fondova).
(2) U registar fondova upisuju se fondovi i svi podaci određeni ovim zakonom i pravilnikom o sadržaju i načinu vođ enja registra fondova te promjene tih podataka.
(3) Registar fondova vodi komisija.

(Zahtjev i prijava za upis u registar fondova)

Član 6.

Upis u registar fondova vrši se na osnovu zahtjeva za izdavanje dozvole za rad fonda i prijave upisa u registar fondova koji podnosi društvo za upravljanje.

(Izdavanje dozvole i određivanje identifikacionog broja fonda)

Član 7.

(1) Prilikom izdavanja dozvole za rad i donošenja odluke o upisu u registar fondova komisija svakom fondu određuje identifikacioni broj fonda.
(2) Identifikacioni broj određuje se svakom fondu pri upisu u registar koji je jedinstven, nepromjenjiv i neponovljiv.
(Objavljivanje odluke o upisu u registar fondova)

Član 8.

Odluka komisije o upisu u registar fondova objavljuje se u "Službenom glasniku Brčko distrikta BiH i Službenom glasniku BiH".

(Značaj upisa u registar fondova)

Član 9.

Upis u registar fondova ima pravno dejstvo prema trećim licima narednog dana od dana upisa u registar fondova ako ovim zakonom ili pravilnikom o sadržaju i načinu vođenja registra nije drukčije propisano.

Odjeljak C. Javna i privatna ponuda i vrste fondova

(Izdavanje odobrenja)

Član 10.

Za privatnu ili javnu ponudu u Brčko distriktu BiH svaki fond ima odobrenje komisije u skladu s postupcima propisanim ovim zakonom i drugim zakonskim i podzakonskim propisima.

(Pojam javne i privatne ponude)

Član 11.

(1) Javna ponuda je bezuslovni poziv za kupovinu udjela ili dionica u fondu upućen neodređenom broju lica, na način određen ovim zakonom.
(2) Smatra se da je