Na osnovu člana 23. Uredbe o izmjenama i dopunama Uredbe o privatizacionim fondovima i specijalizovanim privatnim menadžment preduzećima ("Službeni list RCG", br. 1/02), Komisija za hartije od vrijednosti, na sjednici od 19. aprila 2002. godine, donosi

PRAVILA

O NADZORU I KONTROLI POSLOVANjA SPECIJALIZOVANIH PRIVATNIH MENADžMENT PREDUZEĆA I PRIVATIZACIONIH FONDOVA

(Objavljena u "Sl. listu RCG", br. 19 od 29. aprila 2002; 18/03)

IOPŠTE ODREDBE

Član 1.

Komisija za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) vrši nadzor i kontrolu poslovanja specijalizovanih privatnih menadžment preduzeća (u daljem tekstu: menadžment preduzeće) i privatizacionih fondova osnovanih u skladu sa Uredbom o privatizacionim fondovima i specijalizovanim privatnim menadžment preduzećima ("Službeni list RCG", br. 8/99, 18/00, 49/01 i 1/02).
Ovim pravilima uređuju se obaveze menadžment preduzeća i privatizacionih fondova, ovlašćenja Komisije i postupak nadzora i kontrole poslovanja ovih subjekata.

IINADZOR POSLOVANjA

Član 2.

Pod nadzorom poslovanja, u smislu ovih pravila, smatra se naročito nadzor poslovanja menadžment preduzeća i privatizacionog fonda u vezi sa:
1) primjenom zakona i drugih propisa;
2) primjenom standarda zaštite akcionara i upravljanja menadžment preduzećem i privatizacionim fondom;
3) vođenjem poslovnih knjiga, finansijskih izvještaja i davanjem saopštenja;
4) objavljivanjem izvještaja koji se odnose na aktivnosti menadžment preduzeća i privatizacionog fonda, uključujući promociju i reklamu;
5) razmatranjem žalbi vlasnika "investicionih jedinica", odnosno akcionara privatizacionog fonda i, s tim u vezi, zahtijevanja od menadžment preduzeća da ispravi eventualne nepravilnosti u poslovanju.

Član 3.

U okviru nadzora poslovanja, Komisija daje saglasnost na izmjene i dopune ugovora o osnivanju i statuta menadžment preduzeća, na izmjene i dopune statuta i prospekta privatizacionog fonda i na izmjene i dopune ugovora o upravljanju između menadžment preduzeća i privatizacionog fonda.
Uz zahtjev za davanje saglasnosti na izmjene i dopune akata iz stava 1 ovog člana, menadžment preduzeće dostavlja Komisiji izmjene i dopune tih akata, sa obrazloženjem. Saglasnost na izmjene i dopune ovih akata Komisija daje u formi rješenja.

Član 4.

Menadžment preduzeće ne može sticati akcije onih preduzeća čije se akcije nalaze u portfelju privatizacionog fonda kojim upravlja.
Privatizacioni fond ne može sticati akcije preduzeća koje su u vlasništvu menadžment preduzeća koje upravlja tim fondom.

IIIKONTROLA POSLOVANjA

Član 5.

Kontrolu poslovanja lica iz člana 1 ovih pravila Komisija može da vrši: po sopstvenoj inicijativi ili na inicijativu člana Komisije, na predlog vlasnika "investicionih jedinica" odnosno akcija privatizacionog fonda, berze, ovlašćenog učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, Centralne Depozitarne Agencije ili na zahtjev drugog nadležnog organa.

Član 6.

Komisija vrši:
1) posrednu kontrolu - pregledom izvještaja o poslovanju menadžment preduzeća i privatizacionog fonda koji se dostavljaju Komisiji i pribavljanjem informacija na drugi način; ili
2) neposrednu kontrolu - uvidom u poslovne knjige i drugu dokumentaciju koja se odnosi na poslovanje menadžment preduzeća i privatizacionog fonda.
Za obavljanje kontrole iz stava 1. ovog člana Komisija može propisati plaćanje određene naknade.
Komisija može propisati plaćanje posebne naknade za ostvarivanje prava na kontrolu godišnjeg izvještaja o radu privatizacionih fondova i menadžment preduzeća.
Kada Komisija propiše plaćanje naknade iz stava 3. ovog člana plaćanje te naknade je uslov za podnošenje godišnjeg izvještaja o radu.
Prema privatizacionom fondu i menadžment preduzeću koji ne podnesu godišnji izvještaj o radu u propisanim rokovima Komisija će preduzeti odgovarajuće mjere, uključujući i oduzimanje dozvole za rad.

IVPOSREDNA KONTROLA

Član 7.

Ako Komisija posrednom kontrolom ustanovi nepravilnosti u poslovanju menadžment preduzeća i privatizacionog fonda, rješenjem nalaže menadžment preduzeću ili privatizacionom fondu da ustanovljene nepravilnosti otkloni u određenom roku.
Menadžment preduzeće i privatizacioni fond su dužni da otklone ustanovljene nepravilnosti u datom roku i da o tome u pisanoj formi obavijeste Komisiju. Uz odgovor, dužni su da prilože dokumentaciju i druge dokaze iz kojih se može utvrditi da su ustanovljene nepravilnosti otklonjene.
Kada Komisija utvrdi da su otklonjene utvrđene nepravilnosti, donosi zaključak da je menadžment preduzeće ili privatizacioni fond postupio u skladu sa rješenjem Komisije o preduzimanju mjera i da prestaje potreba za preduzimanjem daljih mjera prema tom licu.
Ako menadžment preduzeće i privatizacioni fond ne postupe po nalogu Komisije za otklanjanje nepravilnosti, Komisija prema njima preduzima odgovarajuće mjere.
Ako se mjere odnose na poslovanje akcijama menadžment preduzeća ili privatizacionog fonda, ili akcijama preduzeća iz portfelja privatizacionog fonda, o preduzetim mjerama Komisija obavještava berzu na kojoj se trguje tim akcijama i ovlašćenog učesnika čiji je klijent menadžment preduzeće.

Član 8.

Za utvrđene nepravilnosti u poslovanju menadžment preduzeća ili privatizacionog fonda za koje Komisija ocijeni da mogu imati elemente krivičnog djela, privrednog prestupa ili prekršaja, Komisija će podnijeti prijavu nadležnom organu.

VNEPOSREDNA KONTROLA

Član 9.

Rješenje o neposrednoj kontroli menadžment preduzeća ili privatizacionog fonda donosi Komisija.

Član 10.

Neposrednu kontrolu Komisija vrši na licu mjesta, u prostorijama menadžment preduzeća ili privatizacionog fonda ili drugog lica kod koga opravdano očekuje da može pribaviti podatke i činjenice u vezi sa kontrolom, uvidom u registre, druge evidencije, poslovne knjige i drugu dokumentaciju koja se odnosi na predmet kontrole.
Komisija ima pravo i da, pri