Za pristup kompletnom i ažurnom tekstu ovog dokumeta, molimo vas:


Na osnovu tačke 8. stav 2. Odluke o uslovima i načinu na koji Narodna banka Srbije sprovodi operacije na otvorenom tržištu ("Službeni glasnik RS", br. 133/2004, 8/2005, 39/2006, 64/2006 i 116/2006),
Guverner Narodne banke Srbije donosi

OPERATIVNA PRAVILA

ZA SPROVOĐENjE ODLUKE O USLOVIMA I NAČINU NA KOJI NARODNA BANKA SRBIJE SPROVODI OPERACIJE NA OTVORENOM TRŽIŠTU

(Objavljena u "Sl. glasniku RS", br. 116 od 29. decembra 2006, 125/07)

I. OPŠTE ODREDBE

1.
Ovim pravilima utvrđuje se način obavljanja poslovnih procesa u vezi s kupovinom i prodajom hartija od vrednosti, u skladu sa Odlukom o uslovima i načinu na koji Narodna banka Srbije sprovodi operacije na otvorenom tržištu (u daljem tekstu: Odluka).
2.
Poslovni procesi iz tačke 1. ovih pravila obuhvataju:
1) organizovanje i sprovođenje aukcija hartija od vrednosti (trajne transakcije i repo transakcije);
2) neposrednu kupovinu i prodaju hartija od vrednosti;
3) plaćanje i prenos hartija od vrednosti po osnovu zaključenih transakcija kupovine i prodaje hartija od vrednosti;
4) druge poslovne procese u vezi s kupovinom i prodajom hartija od vrednosti između Narodne banke Srbije i banaka.
Poslovni procesi iz stava 1. ove tačke obavljaju se razmenom elektronskih poruka sopstvenog formata poSWIFTstandardu, ako ovim pravilima nije drukčije određeno i to u rokovima utvrđenim pojedinačnim odlukama Narodne banke Srbije kojima se ti poslovni procesi uređuju (odluke o organizovanju aukcija).
3.
Elektronske poruke koje koriste i razmenjuju učesnici u poslovnim procesima iz ovih pravila uređene su uputstvom kojim se propisuju sadržina, format i namena elektronskih poruka za razmenu podataka između učesnika u aukcijskom trgovanju hartijama od vrednosti.
Komunikacija prekoRTGSsistema pri obavljanju poslovnih procesa iz ovih pravila vrši se u skladu s propisima kojima se reguliše rad tog sistema.

II. ORGANIZOVANjE I SPROVOĐENjE AUKCIJA

Saopštenje o aukciji hartija od vrednosti

4.
Na osnovu donetih odluka o organizovanju aukcija hartija od vrednosti, Narodna banka Srbije najkasnije na dan održavanja aukcije izrađuje i bankama šalje elektronsku poruku Saopštenje o aukciji hartija od vrednosti (PorukaSMT501) za svaku pojedinačnu aukciju.
5.
Elektronska poruka Saopštenje o aukciji hartija od vrednosti (PorukaSMT501) sadrži sve relevantne podatke iz odluke o organizovanju aukcije hartija od vrednosti, kao što su: redni broj aukcije, vrsta hartije od vrednosti, vrsta transakcije, vrsta aukcije, datum i vreme održavanja aukcije, rokovi plaćanja hartija od vrednosti, procenat uvećanja, odnosno procenat umanjenja i dr.
Ako odluka o organizovanju aukcije hartija od vrednosti ne sadrži podatak o ukupnoj nominalnoj vrednosti hartija od vrednosti koje se kupuju, odnosno prodaju na aukciji - u elektronsku poruku iz stava 1. ove tačke može se uneti podatak o ukupnoj nominalnoj vrednosti hartija od vrednosti koje se na dan aukcije nalaze u portfelju Narodne banke Srbije a koje se prodaju na toj aukciji, odnosno podatak o određenoj vrsti hartija od vrednosti koje Narodna banka Srbije kupuje na aukciji.

Dostavljanje ponuda

6.
Na osnovu primljene elektronske poruke Saopštenje o aukciji hartija od vrednosti (PorukaSMT501), banka koja namerava da učestvuje na aukciji, u vremenu utvrđenom odlukom o organizovanju aukcije, šalje Narodnoj banci Srbije ponudu u formi elektronske poruke Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502).
U slučaju iz tačke 20. stav 2. Odluke, Narodna banka Srbije će o produženju roka za prijem ponuda obavestiti banke elektronskom porukom slobodnog formata MT 999.
Osnovni elementi elektronske porukeSMT502 proizlaze iz elektronske poruke Saopštenje o aukciji hartija od vrednosti (PorukaSMT501). Neki od tih elemenata automatski se prenose u ponudu banke (redni broj aukcije, vrsta transakcije, vrsta aukcije, vrsta hartije od vrednosti, datum održavanja aukcije i dr.), a druge je banka obavezna sama da unese (podaci o količini hartija od vrednosti i podaci o kamatnoj stopi).
Kada banka dostavlja ponudu za kupovinu, odnosno prodaju hartija od vrednosti, u elektronsku poruku Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502) automatski se prenosi podatak oISINbrojevima hartija od vrednosti iz prethodno dobijene elektronske porukeSMT501, osim u slučaju repo transakcije u kojoj banka prodaje hartije od vrednosti - kada banka sama unosiISINbrojeve hartija od vrednosti koje prodaje imajući u vidu podatak o roku dospeća tih hartija sadržanom u elektronskoj poruciSMT501.
7.
Banka može Narodnoj banci Srbije dostaviti samo jednu elektronsku poruku Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502), koja, u zavisnosti od vrste aukcije, može sadržati najviše pet pojedinačnih ponuda za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti.
Banka može, u vremenu utvrđenom odlukom o organizovanju aukcije za dostavljanje ponuda, izmeniti poslatu elektronsku poruku Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502) na taj način što će u tom vremenu dostaviti novu elektronsku porukuSMT502, koja u polju funkcija poruke treba da sadrži identifikatorREPL- izmena ponude.
Prijemom nove elektronske porukeSMT502 poništava se prethodno poslata elektronska poruka banke, odnosno važećom se smatra nova elektronska poruka.
Banka može, u vremenu utvrđenom odlukom o organizovanju aukcije za dostavljanje ponuda, otkazati poslatu elektronsku poruku Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502) na taj način što će u tom vremenu dostaviti istu elektronsku porukuSMT502, koja u polju funkcija poruke treba da sadrži identifikatorCANC- otkazivanje ponude.

Obaveštavanje banke o prijemu ponude u obradu

8.
O prijemu u postupak aukcije (obradu ponuda) elektronske poruke banke Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502), banka se obaveštava elektronskom porukom Status poruke (PorukaSMT509).
Ako je elektronska poruka banke Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502) primljena u obradu, elektronska poruka Status poruke (PorukaSMT509) u polju status poruke treba da sadrži kodMTCH- ispravna poruka.
Ako elektronska poruka banke - Ponuda banke za kupovinu/prodaju hartija od vrednosti (PorukaSMT502) nije primljena u obradu, elektronska poruka Status poruke (PorukaSMT509) u polju status poruke treba da sadrži kodNMCH