Na osnovu člana 198, a u vezi sa članom 200. i članom 202. stav 1. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", broj 47/2006) i člana 31. stav 1. tačka 2. Statuta Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti ("Službeni glasnik RS", broj 113/06),
Upravni odbor Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti na sednici održanoj 5. decembra 2006. godine donosi

PRAVILA POSLOVANjA

CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI

(Objavljena u "Sl. glasniku RS", br. 113 od 19. decembra 2006, 24/08, 38/08, 70/08, 17/09, 55/10, 102/10)

I. OSNOVNE ODREDBE

1.
Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) je akcionarsko društvo koje obavlja poslove jedinstvene evidencije o zakonitim imaocima hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata i o pravima iz tih hartija od vrednosti, odnosno instrumenata, zatim o pravima trećih lica na hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima i o tim licima, kao i poslove kliringa i saldiranja hartija od vrednosti i saldiranja novčanih obaveza i potraživanja nastalih po osnovu poslova sa hartijama od vrednosti.
Centralni registar obavlja i druge poslove u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata, zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava, zakonom kojim se uređuju privredna društva, zakonom kojim se uređuje poslovanje banaka, zakonom kojim se uređuje poslovanje investicionih i penzionih fondova, zakonom kojim se uređuje privatizacija i drugim zakonima.
2.
Pravilima poslovanja Centralnog registra propisuje se:
- način obavljanja poslova Centralnog registra,
- način otvaranja i vođenja računa hartija od vrednosti,
- način otvaranja i vođenja novčanih računa članova Centralnog registra,
- način kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti,
- način prenosa vlasništva i drugih prava iz hartija od vrednosti, kao i sadržina naloga za prenos prava iz hartija od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za prenos),
- način upisa prava trećih lica na hartijama od vrednosti kao i sadržina naloga za upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za upis),
- način čuvanja hartija od vrednosti,
- način vršenja korporativnih radnji,
- način formiranja i korišćenja garantnog fonda i drugi način otklanjanja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra,
- druga pitanja o radu Centralnog registra.
3.
U Centralnom registru se obavljaju sledeći poslovi:
- vođenje šifarnika vrsta hartija od vrednosti i dodeljivanjeCFIkoda iISINbroja;
- vođenje registra hartija od vrednosti;
- vođenje registra izdavaoca hartija od vrednosti;
- vođenje i evidencija hartija od vrednosti na računima izdavaoca;
- vođenje i evidencija računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra i njihovih klijenata;
- vođenje novčanih računa članova Centralnog registra;
- upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti;
- kliring i saldiranje obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti;
- prenos vlasništva na hartijama od vrednosti;
- upis hartija od vrednosti na emisioni račun i račune hartija od vrednosti članova i njihovih klijenata na osnovu dostavljenih knjiga ili registara hartija od vrednosti;
- kliring i saldiranje inostranih hartija od vrednosti kojim se trguje u Republici Srbiji;
- uknjižavanje materijalizovanih hartija od vrednosti u dematerijalizovanoj formi;
- čuvanje materijalizovanih hartija od vrednosti;
- korporativne radnje;
- izrada i dorada softverskih aplikacija u vezi sa navedenim poslovima Centralnog registra;
- i drugi poslovi u vezi sa hartijama od vrednosti u skladu sa zakonom.
4.
Poslove iz tačke 3. ovih pravila poslovanja Centralni registar obavlja za brokersko-dilerska društva, banke, banke koje imaju dozvolu za obavljanje brokersko dilerskih poslova (ovlašćene banke) i banke koje imaju dozvolu za obavljanje kastodi poslova (kastodi banke), Republiku Srbiju, Narodnu banku Srbije, organizatore tržišta, društva za upravljanje fondovima i inostrana pravna lica koja obavljaju poslove kliringa i saldiranja hartija od vrednosti (u daljem tekstu: članovi Centralnog registra).
Banke koje nemaju dozvolu za obavljanje brokersko dilerskih poslova ili dozvolu za obavljanje kastodi poslova mogu obavljati poslove sa hartijama od vrednosti u skladu sa zakonom.
Centralni registar obavlja poslove iz stava 1. ove tačke elektronski - razmenom poruka i podataka sa svojim članovima, na osnovu ugovora kojim se uređuju međusobna prava i obaveze.
Elektronske poruke iz stava 2. ove tačke (forma i struktura) sastavni su deo Korisničkog uputstva Centralnog registra.
Obrasci za prenos i upis hartija od vrednosti propisani su Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Korisničko uputstvo Centralnog registra je javni dokument kojim se utvrđuju tehničke procedure i daju uputstva za rad i elektronsku razmenu podataka sa članovima Centralnog registra.

II. RAČUNI CENTRALNOG REGISTRA

5.
U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći računi hartija od vrednosti:
1) emisioni računi,
2) računi hartija od vrednosti članova Centralnog registra,
3) računi deponovanih hartija od vrednosti.
U okviru računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra vode se sledeći računi:
1) vlasnički računi članova Centralnog registra i njihovih klijenata,
2) založni računi članova Centralnog registra i njihovih klijenata,
3) računi upravljanja koje mogu otvarati članovi Centralnog registra koji imaju dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera,
4) zbirni kastodi računi koje mogu da otvaraju samo članovi Centralnog registra koji imaju dozvolu za obavljanje poslova kastodi banke,
5) računi suvlasništva hartija od vrednosti,
6) računi deponovanih hartija od vrednosti,
7) depozitni račun hartija od vrednosti i drugi računi hartija od vrednosti.
6.
U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći novčani računi:
1) novčani računi članova Centralnog registra,
2) računi garantnih fondova članova Centralnog registra.
Novčane račune Centralnog registra otvara i vodi Narodna banka Srbije.
U okviru novčanog računa Republike Srbije kod Centralnog registra otvoren je podračun Akcionarskog fonda, koji služi za prenos novčanih sredstava od prodatih hartija od vrednosti koje su u vlasništvu Akcionarskog fonda.
Spisak svih računa hartija od vrednosti i novčanih računa nalazi se u Planu računa Centralnog registra koji je sastavni deo Korisničkog uputstva.

III. EMISIONI RAČUNI I UPIS EMISIJE

Otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti

7.
Član Centralnog registra, u ime i za račun izdavaoca, podnosi zahtev Centralnom registru za dodeluCFIkoda iISINbroja, kao i za otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti na račun izdavaoca kod člana Centralnog registra, a na osnovu ugovora o vršenju korporativnih radnji. U slučaju promene lica ovlašćenog za zastupanje izdavaoca, kao i u slučaju raskida ugovora o vršenju korporativnih radnji, član Centralnog registra je obavezan da o tome obavesti Centralni registar. Izdavalac može da ima zaključen ugovor o vršenju korporativnih radnji samo sa jednim članom Centralnog registra.
Član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru zahtev za dodeluCFIkoda iISINbroja u elektronskoj formi u skladu sa Uputstvom o dodeljivanjuCFIkoda iISINbroja i načinu upisa hartija od vrednosti u Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Uputstvo o dodeljivanjuCFIkoda iISINbroja).
Centralni registar na osnovu zahteva iz stava 2. ove tačke dodeljuje jedinstvenu identifikaciju hartijama od vrednosti, u skladu sa Šifarnikom vrsta hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata (u daljem tekstu: Šifarnik vrsta hartija od vrednosti), kao iISINbroj i izdaje rešenje o dodeliCFIkoda iISINbroja.
Zahtev za registraciju emisije i otvaranje emisionog računa član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru u elektronskoj formi u skladu sa Uputstvom o dodeljivanjuCFIkoda iISINbroja.
Za sve hartije od vrednosti izdavaoca koje zakonitom imaocu daju ista prava i koje imaju iste karakteristike u skladu sa Šifarnikom vrsta hartija od vrednosti, Centralni registar daje jedinstveniISINbroj - postupak asimilacije.
Postupak asimilacije Centralni registar vrši po službenoj dužnosti kod upisa hartija od vrednosti u svoj informacioni sistem, kao i ako se nakon upisa steknu uslovi iz stava 5. ove tačke.
Centralni registar otvara emisioni račun i vrši upis hartija od vrednosti, koje se izdaju u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od