Na osnovu člana 97. stav 1. tačka 3), člana 106. stav 3, člana 109. stav 1, člana 120. stav 2. tač. 3) i 4), člana 128. stav 1, člana 129. stav 7, a u vezi sa članom 241. i članom 262. stav 1. tačka 1. Zakona o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O DAVANjU DOZVOLE ZA RAD I USLOVIMA ZA OBAVLjANjE DELATNOSTI ORGANIZATORA TRŽIŠTA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 89 od 25. novembra 2011, 44/12, 94/13)

I. OPŠTE ODREDBE

Član 1.

(1) Ovim pravilnikom propisuje se:
1. zahtev i dokumentacija za davanje dozvole za rad berze;
2. kadrovska i organizaciona osposobljenost i tehnička opremljenost berze;
3. zahtev za davanje prethodne saglasnosti u slučaju statusne promene berze;
4. uključenje finansijskih instrumenata na berzu;
5. trgovanje finansijskim instrumentima;
6. transparentnost pre i posle transakcije;
7. vođenje evidencije i izveštavanje berze.
(2) Odredbe ovog pravilnika shodno se primenjuju na organizatora MTP.

Član 2.

(1) Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);
3. Berza je organizator regulisanog tržišta;
4. Organizator MTP je berza ili brokersko-dilersko društvo;
5. Relevantni propisi su Zakon i pravilnici doneti na osnovu Zakona i drugi propisi koje je berza dužna da primenjuje;
6. Relevantno lice je:
- lice na rukovodećoj poziciji na berzi (direktor, članovi upravnog odbora),
- zaposleno lice na berzi;
7. (brisano)
8. Lična transakcija je transakcija s finansijskim instrumentom koju izvrši relevantno lice delujući van delokruga aktivnosti koje obavlja kao relevantno lice ili koja je izvršena za račun relevantnog lica, lica sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi ili s kojim je blisko povezano u smislu Zakona ili lica čiji je odnos s relevantnim licem takve prirode da relevantno lice ima neposredan ili posredan materijalni interes od rezultata transakcije.

Član 3.

(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku se objavljuju na internet stranici Komisije.
(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju:
1. dokumentaciju u originalu na stranom jeziku, odnosno fotokopiju koja je overena kod notara i sa apostilom i
2. original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.

II. ZAHTEV ZA DAVANjE DOZVOLA ZA RAD BERZE

Član 4.

(1) Zahtev za davanje dozvole za rad berze podnose osnivači na obrascu OT - dozvola.
(2) Uz zahtev za davanje dozvole za rad berze dostavlja se sledeća dokumentacija:
1. opšta akta: osnivački akt, statut, pravilnik o listingu, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi;
2. dokumentacija o osnivačima:
- za pravna lica:
- obrazac OT - osnivač pravno lice;
- izvod iz registra privrednih subjekata,
- dokaz da je nadležno regulatorno telo države porekla odobrilo stranom pravnom licu učešće u osnivanju berze u Republici Srbiji (podrazumeva se odgovarajući akt tog regulatornog tela o odobrenju navedenom licu da može biti osnivač berze u Republici Srbiji, odnosno izjava tog lica da takvo odobrenje nije potrebno);
- za fizička lica:
- obrazac OT - osnivač fizičko lice,
- fotokopija lične karte za domaće fizičko lice, odnosno fotokopija pasoša za strano fizičko lice;
3. dokaz o uplati osnivačkog uloga u novcu - potvrda banke o uplati;
4. izjava o poreklu sredstava, na obrascu OT - poreklo kapitala;
5. dokumentacija o kvalifikacijama, iskustvu i poslovnoj reputaciji članova uprave propisana odredbama posebnog pravilnika;
6. dokumentacija o kadrovskoj i organizacionoj osposobljenosti i tehničkoj opremljenosti u skladu sa odredbama relevantnih propisa,
- obrazac B - kadrovska osposobljenost,
- dokaz da će berza zaposliti sa punim radnim vremenom odgovarajući broj lica sa dozvolom za pružanje investicionih usluga,
- organizaciona šema,
- dokaz o poslovnom prostoru sa skicom rasporeda prostorija,
- izjava o ispunjavanju uslova tehničke opremljenosti sa opisom načina ispunjavanja uslova, koji su propisani relevantnim propisima;
7. program funkcionisanja regulisanog tržišta, uključujući vrste poslova i organizacionu strukturu;
8. dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.
(3) Osnivači berze koji stiču kvalifikovano učešće dostavljaju dokumentaciju propisanu posebnim pravilnikom.
(4) Izuzetno od stava 1. ovog člana, berza ili brokersko-dilersko društvo, koje podnosi zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti organizatora MTP, pored dokaza o ispunjavanju uslova iz tač. 6. do 8. ovog člana dostavljaju:
1. pravila i procedure poslovanja i pravilnik o tarifi;
2. dokaz o kadrovskoj osposobljenosti za još jedno lice sa dozvolom za pružanje investicionih usluga;
3. dokaz o kapitalnom cenzusu obračunatom prema uputstvu Komisije.
(5) Podnosioci zahteva dostavljaju dodatnu dokumentaciju po zahtevu Komisije.

Kadrovska i organizaciona osposobljenost i tehnička opremljenost

Kadrovska osposobljenost

Član 5.

(1) Berza mora imati najmanje tri fizička lica sa dozvolom za pružanje investicionih usluga.
(2) Berza je dužna da pored uslova iz stava 1. ovog člana, ima dovoljan broj zaposlenih odgovarajuće struke i iskustva kako bi se obezbedilo efikasno funkcionisanje sistema unutrašnje kontrole poslovanja i sistema za adekvatno upravljanje rizicima.

Opšti organizacioni zahtevi

Član 6.

(1) Berza je dužna da ustanovi:
1. organizacionu šemu iz koje je vidljiv način donošenja odluka, odgovornosti za te odluke i način izveštavanja;
2. procedure koje treba da obezbede da su sva relevantna lica upoznata sa svim procedurama koje su dužna da primenjuju;
3. da uspostavi, primenjuje i redovno ažurira odgovarajući sistem interne kontrole koji obezbeđuje poštovanje internih odluka i procedura na svim nivoima upravljanja berzom.
(2) Berza je dužna da uredno čuva odgovarajuće evidencije i dokumentaciju o internoj organizaciji i poslovanju.

Poslovni prostor

Član 7.

(1) Berza je dužna da obezbedi adekvatan poslovni prostor za obavljanje delatnosti iz dozvole.
(2) Berza je dužna da obezbedi fizičku, odnosno tehničku zaštitu prostorija, opreme i dokumentacije.

Informacioni sistemi

Član 8.

(1) Informacioni sistem berze mora biti adekvatan u odnosu na obim i složenost poslova koje berza obavlja u skladu sa relevantnim propisima.
(2) Berza je dužna da obezbedi efikasnu kontrolu i zaštitu informacionog sistema, koji obezbeđuje sigurnost, potpunost i tajnost podataka, a naročito:
1. zaštitu hardvera i softvera od neovlašćenog pristupa podacima, kontrolom pristupa preko dodele ovlašćenja i autorizacije korisnika;
2. adekvatnu obuku za korišćenje sistema primenom procedura propisanih za njegovu zaštitu;
3. da svako lice koje ima pristup radnoj stanici mora da ima korisničko ime i šifru i