Na osnovu člana 223. stav 5, člana 225. stav 4, člana 233. stav. 3 i člana 235. stav. 2., a u vezi sa čl. 241. i 262. stav 1. tačka 1. Zakona o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O IZVEŠTAVANjU CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 89 od 25. novembra 2011, 44/12)

Član 1.

Ovim pravilnikom se uređuje izveštavanje Komisije za hartije od vrednosti od strane Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti, a naročito:
1. podaci koje je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti dužan da objavi i način njihovog objavljivanja;
2. sadržina izveštaja i obaveštenja koje je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti dužan da dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti;
3. uslovi, način i rokovi ovog izveštavanja.

Član 2.

Izrazi koji se koriste u Pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);
3. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;
4. Relevantni propisi su Zakon, pravilnici doneti na osnovu Zakona i drugi propisi koje je Centralni registar dužan da primenjuje;
5. Relevantno lice je:
- lice na rukovodećoj poziciji u Centralnom registru (direktor, članovi upravnog odbora),
- zaposleno lice u Centralnom registru.

Član 3.

Obrasci i obaveštenja se dostavljaju Komisiji u elektronskom, odnosno pisanom obliku i moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

Javno objavljivanje podataka

Član 4.

(1) Centralni registar je dužan da javno objavljuje na svojoj internet stranici i da redovno ažurira podatke o svim finansijskim instrumentima upisanim u Centralni registar (registrovane hartije od vrednosti).
(2) Evidencija iz stava 1 ovog člana naročito sadrži:
1. podatke o izdavaocima i finansijskim instrumentima, sa opisom prava i obaveza tih instrumenata;
2. podaci o zameni i ispisu, odnosno poništenju finansijskih instrumenata;
3. podaci o akcionarima iz registra koje vodi uključujući:
- iznose i procenat klase akcija u ukupnom obimu tog instrumenta,
- ograničenja prava raspolaganja po odlukama suda, drugih organa i po zahtevu zakonitog imaoca, odnosno upis prava trećih lica (zaloga prvog ili viših redova),
- ograničenja drugih prava iz akcija (npr. prava glasa);
4. podatke o korporativnim aktivnostima koje obavlja Centralni registar.

Podaci o javno izdatim finansijskim instrumentima

Član 5.

(1) Podaci o upisanim hartijama od vrednostima na račune zakonitih imalaca obuhvataju:
1. opšte podatke o izdavaocu (poslovno ime i sedište, MB);
2. osnov izdavanja hartija od vrednosti/osnov upisa;
3. ukupan broj kupljenih, odnosno dodeljenih hartija od vrednosti;
4. CFI kod i ISIN broj ovih hartija;
5. datum upisa.
(2) Podaci o upisanim hartijama od vrednosti iz stava 1. ovog člana se dostavljaju Komisiji u roku od tri radna dana od dana upisa hartija od vrednosti na račune zakonitih imalaca.

Podaci o značajnim učešćima

Član 6.

(1) Centralni registar je dužan da u roku od tri dana od dana upisa akcija akcionarskih društava kojima se trguje na regulisanom tržištu, odnosno MTP, na račune zakonitih imalaca, obavesti Komisiju o istim, ukoliko se radi o prelasku propisanih pragova učešća propisanih Zakonom.
(2) Obaveza iz stava 1. ovog člana postoji i u slučaju kada fizičko ili pravno lice dostigne ili padne ispod 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 30%, 50% ili 75% prava glasa navedenih akcionarskih društava.
(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži:
1. podatke o izdavaocu (poslovno ime, sedište i adresu javnog društva);
2. podatke o finansijskom instrumentu (CFI broj i ISIN kod);
3. podatke o fizičkom ili pravnom licu kod koga je došlo do promene u odnosu na propisane pragove učešća;
4. podatke o osnovu (ispravi) i načinu na osnovu koga se dolazi do promene u odnosu na propisane pragove učešća);
5. podatke o broju glasova, u apsolutnom i relativnom iznosu, pre i posle promene propisanih pragova učešća;
6. datum kada je nastala navedena promena.
(4) Obaveze Centralnog registra iz ovog člana shodno se primenjuje ina prelaske pragova propisanih zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava.

Kvalifikovano učešće

Član 7.

(1) Centralni registar je dužan da bez odlaganja obavesti Komisiju o prelasku, odnosno spuštanju ispod 10%, 20%, 33% ili 50% učešća akcionara u ukupnom kapitalu brokersko-dilerskih društava, organizatora tržišta i Centralnog registra.
(2) Obaveza Centralnog registra iz stava 1. ovog člana se shodno primenjuje i u pogledu društva za upravljanje, u skladu sa zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi.
(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži podatke propisane članom 6. stav 3. ovog pravilnika.

Članovi

Član 8.

(1) Centralni registar je dužan da redovno obaveštava Komisiju o