Na osnovu člana 12. stav 1. tač. 7, 8. i 10. i člana 41. stav 1, a u vezi sa članom 241. i članom 262. stav 1, tačka 1. Zakona o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O ODOBRENjU DOKUMENATA POTREBNIH RADI PRIMENE IZUZETAKA OD OBAVEZE OBJAVLjIVANjA PROSPEKTA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 89 od 25. novembra 2011)

Član 1.

(1) Ovim pravilnikom propisuju se dokumenti i sadržaj dokumenata koje izdavalac hartija od vrednosti podnosi Komisiji za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija) na odobrenje radi primene izuzetaka od obaveze objavljivanja prospekta, propisanih članom 12. stav 1. tač. 7, 8. i 10. Zakona o tržištu kapitala (u daljem tekstu: Zakon).

Član 2.

(1) Pre ponude hartija od vrednosti iz člana 12. stav 1. tač. 7, 8. i 10. Zakona, izdavalac je dužan da Komisiji podnese zahtev za odobrenje dokumenata potrebnih radi primene izuzetaka od obaveze objavljivanja prospekta (u daljem tekstu: zahtev).

Član 3.

(1) Uz zahtev za odobrenje primene izuzetka iz člana 12. stav 1. tačka 7. Zakona, izdavalac dostavlja i dokument koji će biti dostupan licima kojima će ponuda hartija od vrednosti biti upućena.
(2) Dokument iz stava 1. ovog člana sadrži:
1. Poslovno ime, matični broj i sedište izdavaoca hartija od vrednosti koje se nude;
2. Ime i prezime zakonskog zastupnika izdavaoca hartija od vrednosti;
3. Vreme početka i trajanja ponude;
4. Uslovi ponude, uključujući odnos zamene hartija od vrednosti kod preuzimanja;
5. Sažete finansijske podatke izdavaoca za tekuću godinu;
6. Revidirani godišnji finansijski izveštaj izdavaoca za prethodnu godinu;
7. Podatke o osnovnom kapitalu i broju akcija izdavaoca, ako se nude akcije;
8. Podatke o akcionarima izdavaoca koji imaju više od 5% akcija društva;
9. Opis hartija od vrednosti i prava koja iz njih proizilaze, ako se nude druge hartije od vrednosti;
10. Izjavu o tome na koje je tržište uključena hartija od vrednosti koja se nudi;
11. Podatke o delatnosti izdavaoca;
12. Napomenu mesta na kome se mogu dobiti na uvid finansijski izvještaji za protekle 3 poslovne godine i statut izdavaoca;
13. Odluku nadležnog organa izdavaoca o izdavanju hartija od vrednosti koje se nude, ukoliko se zbog sprovođenja preuzimanja izdaju nove hartije od vrednosti.

Član 4.

(1) Uz zahtev za odobrenje primene izuzetka iz člana 12. stav 1. tačka 8. Zakona, izdavalac dostavlja i dokument koji će biti dostupan licima kojima će ponuda hartija od vrednosti biti upućena.
(2) Dokument iz stava 1. ovog člana sadrži:
1. poslovno ime, matični broj i sedište izdavaoca hartija od vrednosti koje se nude,
2. izjavu o tome na koje tržište su uključene ili se nameravaju uključiti hartije od vrednosti,
3. sažete finansijske podatke društva za tekuću godinu,
4. revidirani godišnji finansijski izveštaj za prethodnu finansijsku godinu,
5. podatke o osnovnom kapitalu i broju akcija izdavaoca,
6. podatke o akcionarima koji imaju više od 5% akcija društva,
7. podatke o delatnosti izdavaoca,
8. napomenu mesta na kome se mogu dobiti na uvid finansijski izveštaji izdavaoca za protekle 3 poslovne godine i statut izdavaoca,
9. odluku nadležnog organa izdavaoca o izdavanju hartija od vrednosti koje se nude,
10. ugovor o statusnoj promeni sa izveštajem revizora.

Član 5.

(1) Uz zahtev za odobrenje primene izuzetka iz člana 12. stav 1. tačka 10. Zakona, izdavalac dostavlja i dokument koji će biti dostupan licima kojima će ponuda hartija od vrednosti biti upućena.
(2) Dokument iz stava 1. ovog člana sadrži:
1. opis hartija od vrednosti;
2. broj hartija od vrednosti;
3. razloge za nameravanu ponudu;
4. početak i trajanje ponude;
5. uslove ponude;
6. odluku nadležnog organa društva;
7. tržište na koje su uključene hartije od vrednosti.

Član 6.

(1) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".
Broj 2/0-01-659/1-11
U Beogradu, 15. novembra 2011. godine
Predsednik Komisije, dr Zoran Ćirović, s.r.