Za pristup kompletnom i ažurnom tekstu ovog dokumeta, molimo vas:


Na osnovu člana 18. stav 1, člana 19, člana 23. stav 3., člana 25. stav 5, člana 28. stav 1, člana 31. stav 3. tačka 4, člana 34. stav 3, člana 45. stav 2. i člana 50. stav 2. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni list SRJ", broj 65/2002 i "Službeni glasnik RS", broj 57/2003),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O SADRŽINI I FORMI PROSPEKTA I DRUGIH DOKUMENATA KOJI SE PODNOSE RADI DISTRIBUCIJE HARTIJA OD VREDNOSTI

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 102 od 21. oktobra 2003; 25/04, 116/05)

OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se:
1) sadržina i forma zahteva za odobrenje prospekta i dopune prospekta;
2) sadržina i forma prospekta za distribuciju hartija od vrednosti, skraćenog prospekta i dopune prospekta;
3) uslovi za objavljivanje preliminarnog prospekta;
4) uslovi za objavljivanje odložnog prospekta;
5) sadržina i forma prospekta i skraćenog prospekta za distribuciju kratkoročnih hartija od vrednosti;
6) sadržina i forma prospekta za distribuciju hartija od vrednosti stranog pravnog lica i registracija prospekta inostranih hartija od vrednosti;
7) sadržina javnog poziva za upis i uplatu hartija od vrednosti i upisnice i način objavljivanja javnog poziva;
8) dokumentacija koja se podnosi radi distribucije hartija od vrednosti bez javne ponude.

SADRŽINA I FORMA ZAHTEVA ZA ODOBRENjE PROSPEKTA I DOPUNE PROSPEKTA

Zahtev za davanje odobrenja ili registraciju prospekta

Član 2.

Lice koje namerava da distribuira hartije od vrednosti javnom ponudom podnosi Komisiji za hartije od vrednosti:
1) zahtev za davanje odobrenja prospekta za distribuciju hartija od vrednosti;
2) zahtev za davanje odobrenja prospekta za distribuciju kratkoročnih hartija od vrednosti;
3) zahtev za davanje odobrenja prospekta za distribuciju hartija od vrednosti stranog pravnog lica;
4) zahtev za registraciju prospekta koji je odobrio nadležni organ za nadzor nad tržištem hartija od vrednosti u inostranstvu.

Član 3.

Zahtev iz člana 2. tačka 1. podnosi se radi odobrenja prospekta na osnovu kog se putem javne ponude može vršiti distribucija hartija od vrednosti izuzev kratkoročnih hartija od vrednosti, čiji je izdavalac pravno lice sa sedištem na teritoriji Republike Srbije ili jedinica lokalne samouprave u Republici Srbiji.
Zahtev iz člana 2. tačka 1. ovog pravilnika sadrži:
1) naziv, sedište i matični broj izdavaoca hartija od vrednosti (u daljem tekstu: izdavalac);
2) naziv i sedište brokersko-dilerskog društva, odnosno ovlašćene banke koja ima dozvolu za obavljanje delatnosti iz člana 85. stav 1. tačka 5. (u daljem tekstu: agent emisije) i 6. (u daljem tekstu: pokrovitelj emisije) Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata - "Službeni list SRJ", broj 65/2002 - (u daljem tekstu: Zakon), koje učestvuje u organizaciji distribucije ili uključivanju hartija od vrednosti na organizovano tržište na osnovu ugovora sa izdavaocem;
3) podatke o hartijama od vrednosti koje se nameravaju distribuirati i to:
- vrsta hartija od vrednosti utvrđena u aktu ovlašćenog lica kojim se definišu pojedine vrste hartija od vrednosti (u daljem tekstu: šifarnik vrsta hartija od vrednosti),CFIkod iISINbroj;
- oznaka klase i oznaka serije hartija od vrednosti;
- obim emisije, ukupan broj komada hartija od vrednosti koje se nude, nominalna vrednost i vrednost po kojoj se nude, odnosno način na koji se ta vrednost određuje;
4) naziv i sedište berze na kojoj će se vršiti trgovina hartijama od vrednosti;
5) spisak dokumentacije koja se podnosi uz zahtev;
6) ime i prezime,e-maili/ili poštanska adresa i telefonski broj osobe koju je izdavalac ovlastio za kontakt sa Komisijom za hartije od vrednosti povodom tog zahteva;
7) datum podnošenja zahteva, pečat izdavaoca i potpis lica ovlašćenog za zastupanje izdavaoca.
Uz zahtev iz člana 2. tačka 1. ovog pravilnika dostavlja se:
1) dokumentacija iz člana 17. stav 2. Zakona kojom se dokazuje tačnost podataka koji se navode u prospektu;
2) kopija ugovora zaključenog između izdavaoca i agenta, odnosno pokrovitelja emisije, ako izdavalac angažuje agenta, odnosno pokrovitelja;
3) kopija odgovarajućeg akta nadležnog organa berze na kojoj će se vršiti trgovina hartijama od vrednosti o uključivanju na berzansko, odnosno slobodno berzansko tržište one vrste hartije od vrednosti za koju se podnosi zahtev, kojim se dokazuje da berza ispunjava tehničke i druge uslove za nesmetanu trgovinu tom vrstom hartija od vrednosti;
4) druga dokumentacija kojom se dokazuje tačnost podataka koji se navode u prospektu, čije dostavljanje zahteva Komisija za hartije od vrednosti;
5) dokaz o uplati odgovarajuće naknade Komisiji.
Kad javno društvo iz člana 5. tačka 12. Zakona (u daljem tekstu: javno društvo) čiji je prospekt za distribuciju hartija od vrednosti odobren u prethodnih 12 meseci podnosi zahtev iz člana 2. tačka 1. ovog pravilnika, uz taj zahtev nije dužno dostavljati dokumentaciju iz člana 17. stav 2. tač. 6. do 9. Zakona, osim podataka koji su izmenjeni u toj dokumentaciji ili izjavu nadležnog organa izdavaoca da takvih izmena nije bilo ako se radi o podacima koji se ne objavljuju u skladu sa čl. 55. do 58. Zakona.
Kad se u prospektu navode zvanična ili stručna mišljenja i ocene određenih lica u vezi sa profesijom koju obavljaju uz navođenje njihovih imena, kao što računovođa, advokat, investicioni savetnik, agent ili pokrovitelj emisije, aktuar, procenjivač ili drugo lice, ili kad su ta lica angažovana u pripremi tog prospekta s obzirom na profesiju koju obavljaju, uz zahtev iz člana 2. tačka 1. ovog pravilnika dostavlja se i pisano data saglasnost tih lica za navođenje njihovih mišljenja ili ocena i njihovih imena odnosno kopija ugovora zaključenog između izdavaoca i tih lica iz kog proizlazi da takva saglasnost postoji.
Kad izdavalac kome je odobren preliminarni ili odložni prospekt podnosi zahtev iz člana 2. tačka 1. ovog pravilnika radi distribucije hartija od vrednosti na koje se taj preliminarni ili odložni prospekt odnosi, na sadržinu i formu tog zahteva i dokumentaciju koja se dostavlja uz taj zahtev shodno se primenjuje član 8. st. 2. i 3. ovog pravilnika.
Komisija za hartije od vrednosti može da angažuje druga stručna lica odgovarajuće struke ukoliko proceni da je to neophodno radi utvrđivanja autentičnosti i verodostojnosti dostavljene dokumentacije.

Član 4.

Zahtev iz člana 2. tačka 2. podnosi se radi odobrenja prospekta na osnovu kog se može vršiti distribucija kratkoročnih hartija od vrednosti putem javne ponude, čiji je izdavalac pravno lice sa sedištem na teritoriji Republike Srbije ili jedinica lokalne samouprave.
Zahtev iz člana 2. tačka 2. sadrži:
1)