Za pristup kompletnom i ažurnom tekstu ovog dokumeta, molimo vas:


Na osnovu člana 220. stav 1. tačka 1, a u vezi sa članom 26. stav 5, članom 30. stav 3, članom 32. stav 8, članom 33. stav 3, članom 35. stav 2, članom 38. stav 3 tačka 4), članom 40., članom 41. stav 3, članom 48. stav 2, članom 55. st. 2. i 5, članom 57. stav 5 i članom 60. stav 4. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", broj 47/2006),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O SADRŽINI I FORMI PROSPEKTA I DRUGIH DOKUMENATA KOJI SE PODNOSE RADI IZDAVANjA HARTIJA OD VREDNOSTI

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 100 od 10. novembra 2006; 116/2006, 71/08)

OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se:
1) sadržina i forma zahteva za odobrenje prospekta za izdavanje hartija od vrednosti i dopune prospekta,
2) sadržina i forma zahteva za odobrenje skraćenog prospekta za izdavanje kratkoročnih hartija od vrednosti,
3) sadržina i forma prospekta za izdavanje hartija od vrednosti, skraćenog prospekta i skraćenog prospekta za izdavanje kratkoročnih hartija od vrednosti;
4) sadržina odluke o izdavanju hartija od vrednosti javnom ponudom;
5) uslovi za objavljivanje preliminarnog prospekta i odložnog prospekta;
6) sadržina i forma prospekta za izdavanje hartija od vrednosti stranog pravnog lica, registracija prospekta inostranih hartija od vrednosti, uslovi i postupak izdavanja i trgovine depozitnim potvrdama;
7) sadržaj javnog poziva za upis i uplatu hartija od vrednosti, način njegovog objavljivanja i sadržaj upisnice;
8) sadržina i način objavljivanja izveštaja o ishodu javne ponude;
9) sadržina i forma zahteva za odobrenje primarne ponude hartija od vrednosti (bez prospekta) poznatom kupcu;
10) sadržina obaveštenja o izdavanju hartija od vrednosti bez javne ponude poznatom kupcu i odluke o izdavanju hartija od vrednosti bez javne ponude poznatom kupcu;
11) sadržina i forma zahteva za dobijanje odobrenja o izdavanju hartija od vrednosti poznatom kupcu;
12) sadržina i forma zahteva za uključivanje hartija od vrednosti na organizovano tržište po članu 57. Zakona hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata odobrenjem prospekta (u daljem tekstu Zakon);
13) sadržina i forma zahteva za dobijanje odobrenja o izdavanju hartija od vrednosti bez prospekta po članu 59. Zakona, sadržina i forma obaveštenja o izdavanju hartija od vrednosti bez javne ponude po članu 59. Zakona i odluke o izdavanju hartija od vrednosti bez javne ponude;

ODOBRENjE PROSPEKTA ZA IZDAVANjE HARTIJA OD VREDNOSTI

Sadržina i forma zahteva za davanje odobrenja prospekta za izdavanje hartija od vrednosti

Član 2.

Lice koje namerava da izdaje hartije od vrednosti javnom ponudom, kao i strano pravno lice koje javnom ponudom nudi već izdate hartije od vrednosti podnosi Komisiji za hartije od vrednosti:
1) zahtev za davanje odobrenja prospekta za izdavanje hartija od vrednosti;
2) zahtev za davanje odobrenja skraćenog prospekta za izdavanje kratkoročnih hartija od vrednosti.
3) zahtev za davanje odobrenja prospekta za izdavanje hartija od vrednosti stranog pravnog lica;
4) zahtev za registraciju prospekta koji je odobrio nadležni organ za nadzor nad tržištem hartija od vrednosti u inostranstvu.

Član 3.

Zahtev za davanje odobrenja prospekta za izdavanje hartija od vrednosti podnosi se radi odobrenja prospekta na osnovu kog se putem javne ponude može vršiti izdavanje hartija od vrednosti, čiji je izdavalac pravno lice sa sedištem na teritoriji Republike (u daljem tekstu: domaća pravna lica), jedinice lokalne samouprave, pravna lica korisnici budžetskih sredstava i organizacije obaveznog socijalnog osiguranja, u skladu sa zakonom, kao i strano pravno lice.
Zahtev iz prethodnog stava sadrži:
1) poslovno ime, sedište, matični broj i PIB izdavaoca hartija od vrednosti (u daljem tekstu: izdavalac);
2) šifra i opis osnovne delatnosti izdavaoca;
3) ime i prezime direktora izdavaoca
4) telefon ie-mailizdavaoca;
5) poslovno ime i sedište agenta, odnosno pokrovitelja emisije;
6) telefon ie-mailagenta odnosno pokrovitelja emisije;
7) podatke o hartijama od vrednosti koje se nameravaju izdavati i to:
- vrsta hartija od vrednosti utvrđena šifarnikom Centralnog registra,CFIkod iISINbroj;
- oznaka emisije hartija od vrednosti;
- obim emisije, ukupan broj komada hartija od vrednosti, nominalna vrednost i cena po kojoj će se hartije od vrednosti prodavati;
8) poslovno ime i sedište organizovanog tržišta na kome će se trgovati hartijama od vrednosti;
9) spisak dokumentacije koja se podnosi uz zahtev;
10) ime i prezime, telefonski broj,e-maili/ili poštanska adresa osobe koju je izdavalac ovlastio za kontakt sa Komisijom za hartije od vrednosti povodom tog zahteva;
11) datum podnošenja zahteva, pečat izdavaoca, ime i prezime i potpis lica ovlašćenog za zastupanje izdavaoca.
Obrasci zahteva dostupni su na sajtu Komisije.

Dokumentacija koja se podnosi uz zahtev za odobrenje prospekta za izdavanje hartija od vrednosti

Član 4.

Uz zahtev za odobrenje prospekta za izdavanje hartija od vrednosti dostavlja se:
1) odluka izdavaoca o izdavanju hartija od vrednosti i njihovom uključivanju na tačno određeno berzansko, odnosno vanberzansko tržište;
2) primerak prospekta za izdavanje hartija od vrednosti;
3) primerak skraćenog prospekta za izdavanje hartija od vrednosti;
4) izvod iz skraćenog prospekta sa javnim pozivom za upis i uplatu hartija od vrednosti;
5) osnivački akt izdavaoca i statut;
6) rešenje o upisu u registar privrednih subjekata;
7) finansijske izveštaje za poslednje tri godine, sa izveštajima o reviziji finansijskih izveštaja;
8) potvrda Narodne banke Srbije o likvidnosti u poslednjih 60 dana pre podnošenja zahteva;
9) saglasnost nadležnog organa, ako je ovim ili drugim zakonom određeno da je izdavanje hartija od vrednosti dozvoljeno samo uz prethodnu saglasnost tog organa;
10) kopija ugovora zaključenog između izdavaoca i agenta, odnosno pokrovitelja emisije, ako izdavalac angažuje agenta, odnosno pokrovitelja;
11) ugovor sa organizatorom tržišta o uključivanju hartija od vrednosti na berzansko, odnosno vanberzansko tržište;
12) izjava odgovornog lica izdavaoca da je ispunio obavezu izveštavanja propisanu Zakonom sa odgovarajućim dokazima;
13) druga dokumentacija kojom se dokazuje tačnost podataka koji se navode u prospektu, čije dostavljanje zahteva Komisija za hartije od vrednosti;
14) dokaz o uplati odgovarajuće naknade Komisiji.
Kad javno društvo iz člana 9. Zakona - u daljem tekstu: javno društvo, čiji je prospekt za izdavanje hartija od vrednosti odobren u prethodnih 12 meseci podnosi zahtev za odobrenje prospekta za izdavanje hartija od vrednosti, uz taj zahtev nije dužno dostavljati dokumentaciju iz člana 25. stav 2. tač. 6. do 9. Zakona, osim podataka koji su izmenjeni u toj dokumentaciji ili izjavu nadležnog organa izdavaoca da takvih izmena nije bilo, ako se radi o podacima koji se ne objavljuju u skladu sa čl. 64. do 67. Zakona.
Kad izdavalac kome je odobren preliminarni ili odložni prospekt podnosi zahtev iz člana 2. tačka 1. ovog pravilnika radi izdavanja hartija od vrednosti na koje se taj preliminarni ili odložni prospekt odnosi, na sadržinu i formu tog zahteva i dokumentaciju koja se dostavlja uz taj zahtev shodno se primenjuje član 3. stav 2. ovog pravilnika.
Komisija za hartije od vrednosti može da angažuje druga stručna lica odgovarajuće struke ukoliko proceni da je to neophodno radi utvrđivanja autentičnosti i verodostojnosti dostavljene dokumentacije.

Sadržina odluke o izdavanju hartija od vrednosti javnom ponudom

Član 5.

Odluka skupštine