Na osnovu člana 11. st. 2, 3. i 5. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", broj 47/06) i Uredbe o načinu i bližim kriterijumima za utvrđivanje statusa profesionalnih investitora za određena pravna lica ("Službeni glasnik RS", broj 19/07),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O SADRŽINI I FORMI ZAHTEVA ZA UTVRĐIVANjE STATUSA PROFESIONALNIH INVESTITORA ZA ODREĐENA PRAVNA LICA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 28 od 20. marta 2007)

Predmet

Član 1.

Ovim pravilnikom propisuje se sadržina i forma zahteva za utvrđivanje statusa profesionalnih investitora.

Pravna lica, podnosioci zahteva

Član 2.

Pravna lica koja mogu Komisiji za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija) podneti zahtev za sticanje statusa profesionalnog investitora su: banke, osiguravajuća društva, brokersko-dilerska društva, društva za upravljanje investicionim i dobrovoljnim penzijskim fondovima i investicioni i penzijski fondovi sa sedištem u državama članicama Organizacije za ekonomsku saradnju i razvoj (u daljem tekstu: OECD), državama članicama Evropske unije (u daljem tekstu: EU) i druga pravna lica sa sedištem u Republici Srbiji ili u državama članicama OECD i EU, koja svoja novčana sredstva ulažu u hartije od vrednosti radi ostvarenja dobiti na osnovu razlike u ceni ili radi zaštite finansijske imovine od tržišnih rizika, odnosno radi ostvarivanja prava iz hartija od vrednosti.

Profesionalni investitor koji ispunjava kriterijume iz člana 4. stav 1. Uredbe

Član 3.

Pravno lice koje namerava da stekne status profesionalnog investitora na osnovu kriterijuma propisanih članom 4. stav 1. Uredbe o načinu i bližim kriterijumima za utvrđivanje statusa profesionalnih investitora za određena pravna lica (u daljem tekstu: Uredba), podnosi Komisiji zahtev na obrascu PI-1 (koji je dostupan na sajtu Komisije).
Zahtev sadrži sledeće:
1) osnovne podatke o podnosiocu zahteva (poslovno ime, sedište, matični broj i PIB, broj rešenja o upisu u registar privrednih subjekata ili drugi odgovarajući registar, osnovnu delatnost, ime i prezime direktora, odnosno ovlašćenog lica, telefon ie-maillica ovlašćenog za kontakt sa Komisijom,
2) podatke o vrednosti bilansne aktive i vrednosti osnovnog kapitala po poslednjem finansijskom izveštaju u evrima,
3) podatke o broju i vrednosti ostvarenih transakcija hartija od vrednosti na finasijskom tržištu po kvartalima, u poslednjih 12 meseci pre podnošenja zahteva,
4) izjavu o ispunjavanju kriterijuma iz člana 4. stav 1. Uredbe.

Dokumentacija koja se prilaže uz zahtev

Član 4.

Uz zahtev dostavlja se sledeća dokumentacija:
1) domaće pravno lice dostavlja izvod iz registra privrednih subjekata ne stariji od 30 dana, sa imenima lica ovlašćenih za zastupanje,
2) strano pravno lice dostavlja originalni izvod iz registra privrednih subjekata ili drugog odgovarajućeg registra, ne stariji od 30 dana, iz kojeg je vidljiv pravni oblik organizovanja, sedište, adresa, spisak osoba ovlašćenih za zastupanje, overeno punomoćje kojim se imenuje punomoćnik za prijem pismena, odnosno za preduzimanje drugih pravnih radnji u postupku (poslovno ime, sedište, adresa, odnosno ime i prezime, adresa punomoćnika) s tim da punomoćnik može biti advokat, banka ili brokersko-dilersko društvo u RS,
3) poslednji usvojeni finansijski izveštaji sa mišljenjem revizora,
4) odgovarajući dokazi o ostvarenim transakcijama u poslednjih 12 meseci,
5) dokaz o uplaćenoj naknadi.
Za sva dokumenta koja se dostavljaju na stranom jeziku dostavlja se i prevod tih dokumenata na srpski jezik od strane ovlašćenog sudskog tumača.
Komisija donosi rešenje o odobrenju statusa profesionalnog investitora, ako zahtev sadrži sve propisane podatke, ako podaci ispunjavaju kriterijume utvrđene članom 4. stav 1. Uredbe i ako je dostavljena ostala dokumentacija propisana ovim pravilnikom.
Na osnovu izdatih rešenja iz prethodnog stava, Komisija vodi Registar profesionalnih investitora (u daljem tekstu: Registar).

Izvod iz Registra

Član 5.

Izdavaoci hartija od vrednosti, odnosno pokrovitelji emisije, kao i sva zainteresovana lica mogu dobiti izvod iz Registra profesionalnih investitora.
Prilikom izdavanja izvoda naplaćuje se naknada u skladu sa Tarifnikom Komisije.

Trajanje statusa

Član 6.

Licu koje je upisom u Registar steklo status profesionalnog investitora po postupku i na način iz čl. 3. i 4. ovog