Na osnovu člana 151., člana 155. stav 1, člana 159, člana 161. stav 2. i člana 185. stav 2. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni list SRJ", broj 65/2002 i "Službeni glasnik RS", broj 57/2003),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O SADRŽINI ZAHTEVA ZA DAVANjE DOZVOLE ZA RAD BERZE I IZVEŠTAVANjU BERZE

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 102 od 21. oktobra 2003)

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se:
1) sadržina zahteva za davanje dozvole za rad berze;
2) bliži uslovi za obavljanje delatnosti organizovanja trgovine hartijama od vrednosti i finansijskim derivatima koji se odnose na organizacionu osposobljenost i tehničku opremljenost;
3) sadržina zahteva za davanje saglasnosti na odluku o izboru, odnosno imenovanju člana uprave berze;
4) sadržina zahteva za davanje saglasnosti na statut, pravila poslovanja, pravilnik o listingu i kotaciji i tarifnik berze;
5) sadržina izveštaja koje berza dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti.

SADRŽINA ZAHTEVA ZA DAVANjE DOZVOLE ZA RAD BERZE

Član 2.

Zahtev za davanje dozvole za rad berze sadrži:
1) naziv i sedište berze;
2) vrsta finansijskih instrumenata za koje berza vrši organizovanje trgovine;
3) imena članova uprave berze i njihova ovlašćenja;
4) imena lica odgovornih za rad organizacionih jedinica u okviru kojih će berza obavljati delatnost za koju se podnosi zahtev;
5) spisak dokumentacije koja se podnosi uz zahtev, u skladu sa članom 155. Zakona;
6) ime i prezime,e-maili/ili poštanska adresa i telefonski broj osobe za kontakt sa Komisijom za hartije od vrednosti povodom tog zahteva;
7) datum podnošenja zahteva;
8) potpis ovlašćenog lica berze.

Član 3.

Uz zahtev za davanje dozvole za rad berze, pored dokumentacije iz člana 155. Zakona, prilaže se:
1) spisak lica sa položenim brokerskim ispitom koji će obavljati poslove na berzi i kopija diplome, odnosno sertifikata o položenom brokerskom ispitu;
2) spisak i opis računarske opreme, programa i aplikacija, opis načina funkcionisanja informacionog sistema berze i opis mera koje to društvo preduzima u cilju organizovanja informacionog sistema u skladu sa članom 5. ovog pravilnika;
3) opšti akti iz čl. 7. i 8. ovog pravilnika;
4) dokaz o uplati naknade Komisiji.
Berza koja usklađuje svoje poslovanje sa Zakonom, prilikom podnošenja zahteva za davanje dozvole za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva dostavlja finansijske izveštaje sa revizorskim izveštajem za poslednji godišnji period i popunjen obrazac o vrednosti novčanog kapitala, čiji sadržaj propisuje Komisija.

ORGANIZACIONA OSPOSOBLjENOST I TEHNIČKA OPREMLjENOST

Član 4.

Berza može obavljati delatnosti iz člana 147. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata - "Službeni list SRJ", broj 65/2002 i "Službeni glasnik RS", broj 57/2003 - (u daljem tekstu: Zakon), ako ispunjava uslove koji se odnose na kadrovsku i organizacionu osposobljenost i tehničku opremljenost.
Berza je dužna da pored uslova u pogledu kadrovske osposobljenosti utvrđenih članom 151. Zakona ima dovoljan broj zaposlenih odgovarajuće struke i iskustva kako bi mogla da ispuni uslove za vršenje delatnosti za koju je dobila dozvolu za rad, a posebno uslove kojima se obezbeđuje:
1) blagovremen prijem i unos naloga za kupovinu, odnosno prodaju hartija od vrednosti u centralnu informativnu bazu berzanskog informacionog sistema i izvršavanje tih naloga na berzi;
2) organizacija i funkcionisanje sistema unutrašnje kontrole poslovanja berze;
3) takva raspodela poslova i radnih zadataka kojom se izbegavaju mogući konflikti i sukobi interesa između članova berze i zaposlenih na berzi, odnosno članova uprave berze;
4) adekvatna zaštita poverljivih informacija i podataka koji se odnose na članove berze i njihove klijente od neovlašćenog korišćenja i zloupotreba.

Član 5.

Informacioni sistem berze mora biti organizovan na način kojim se obezbeđuje tačnost i pouzdanost pri prikupljanju, unosu, obradi, prenosu i upotrebi podataka kojima raspolaže ta berza, odnosno na takav način kojim se osigurava sledeće:
1) da svi učesnici u trgovini hartijama od vrednosti mogu istovremeno, ravnopravno i pod jednakim uslovima davati i prihvatati naloge za kupovinu, odnosno prodaju hartija od vrednosti na berzi;
2) da svi učesnici u trgovini hartijama od vrednosti na berzi imaju u istom trenutku jednak pristup informacijama o hartijama od vrednosti kojima se obavlja trgovina;
3) da se unos u bazu podataka može vršiti samo ako je unos takvih podataka odobren na način utvrđen aktima berze;
4) u bazu podataka moraju biti uneti svi podaci čiji je unos odobren;
5) samo ovlašćena lica, o kojima berza vodi posebnu evidenciju, imaju pristup bazama podataka i mogućnost unosa, izmene i upotrebe podataka;
6) redovna provera tačnosti podataka mora da bude omogućena;
7) izvodi iz baze podataka moraju nositi datum i vreme sastavljanja i biti overeni od ovlašćenog lica društva;
8) kontinuitet rada informacionog sistema berze mora biti osiguran formiranjem sekundarne baze podataka i sekundarnog računarskog sistema;
9) informacioni sistem berze mora imati rezervni izvor napajanja električnom energijom nezavisan od standardnog izvora koji omogućava kontinuitet rada sistema u trajanju od najmanje osam časova;
10) planovi i postupci za funkcionisanje informacionog sistema berze (računarske opreme, programa, aplikacije, baze podataka i telekomunikacija) za slučaj vanrednih okolnosti moraju biti utvrđeni aktima berze.

Član 6.

Berza je dužna:
1) da vrši kompjutersku obradu podataka;
2) da poslovne knjige i druge evidencije vodi u svom računarskom sistemu;
3) da ima računarsku opremu i programe koji obezbeđuju funkcionisanje informacionog sistema berze u skladu sa ovim pravilnikom.
S obzirom na obim poslova koje obavlja, berza mora obezbediti dovoljan broj kompjuterskih radnih stanica za obavljanje poslova na organizovanom tržištu hartija od vrednosti, saldiranje obaveza iz transakcija hartijama od vrednosti i drugih poslova koje obavlja ta berza.

Član 7.

Berza mora organizovati svoje poslovanje i izvršiti sistematizaciju radnih mesta na takav način koji osigurava da se obavljanje svih poslovnih aktivnosti te berze vrši u skladu sa Zakonom i ovim pravilnikom.
Berza je dužna da opštim aktima uredi:
1) unutrašnju organizaciju berze i delokrug pojedinih organizacionih jedinica iz kojih se sastoji ta berza, kao i njihov međusoban odnos, način komunikacije i protoka dokumentacije i podataka između tih jedinica;
2) sistematizaciju radnih mesta, sa pojedinim radnim zaduženjima, odgovornostima i ovlašćenjima;
3) način funkcionalnog i fizičkog razgraničenja između pojedinih organizacionih jedinica, odnosno pojedinih radnih mesta, u cilju zaštite poverljivih podataka i izbegavanja konflikata interesa te berze, zaposlenih na toj berzi i članova berze i njihovih klijenata;
4) postupak i način informisanja uprave berze o svim činjenicama bitnim za utvrđivanje i praćenje rizika kojima je berza izložena;
5) mere za uspostavljanje i funkcionisanje sistema unutrašnje kontrole poslovanja berze kako bi se osiguralo informisanje uprave berze o uočenim nepravilnostima ili nezakonitosti u poslovanju berze i preduzele adekvatne mere za njihovo otklanjanje;
6) ovlašćenja i odgovornost lica koja rukovode poslovanjem organizacionog dela berze.

Član 8.

Berza je dužna da opštim aktima utvrdi način na koji se obezbeđuje da zaposleni na toj berzi postupaju u skladu sa članom 181. Zakona, a posebno:
1) način na koji su