Na osnovu člana 220., a u vezi člana 127. stav 5. i 8, člana 129. stav 1, člana 134. stav 3, člana 138. stav 1, člana 163. stav 5, člana 164. stav 5, i člana 171. stav 2.. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", 47/2006),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O USLOVIMA ZA OBAVLjANjE DELATNOSTI BROKERSKO-DILERSKOG DRUŠTVA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 100 od 10. novembra 2006, 110/06, 71/08)

I. OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Brokersko-dilersko društvo je pravno lice organizovano kao akcionarsko društvo koje delatnosti obavlja na organizovanom tržištu u skladu sa Zakonom o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata (u daljem tekstu: Zakon) i ovim pravilnikom.

Član 2.

Ovim pravilnikom uređuju se:
1) sadržina zahteva za davanje dozvole za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva;
- uslovi za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva koji se odnose na kadrovsku i organizacionu osposobljenost i tehničku opremljenost, kao i drugi uslovi neophodni za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva;
2) sadržina zahteva da davanje prethodne saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća;
3) sadržina zahteva za davanje prethodne saglasnosti na odluku o izboru, odnosno imenovanju člana uprave brokersko-dilerskog društva;
4) sadržina zahteva za davanje prethodne saglasnosti na izmene opštih akata;
5) sadržina zahteva za davanje dozvole za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva u delu brokersko-dilerskog društva,
6) sadržina zahteva za davanje dozvole u slučaju statusne promene,
7) sadržina i način objavljivanja pravila poslovanja brokersko-dilerskog društva;
- sadržina standardizovane forme izjava iz člana 163. st. 2. i 3. Zakona,
- sadržina i način prijema naloga i način vođenja knjige naloga brokersko-dilerskog društva,
8) sadržina izveštaja o poslovanju brokersko-dilerskog društva.

Član 3.

Pod prethodnom saglasnošću u smislu odredbi ovog pravilnika smatra se da doneta odluka nadležnog organa brokersko-dilerskog društva ne može stupiti na snagu pre dobijanja saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija).

II. OSNIVANjE BROKERSKO-DILERSKIH DRUŠTAVA

Zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva

Član 4.

Zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti brokersko-dilerskog društva podnosi se na obrascu (BDD - dozvola, odnosno proširenje delatnosti) koji je dostupan na sajtu Komisije:
1) pun i skraćeni naziv, sedište i adresa brokersko-dilerskog društva,
2) delatnost brokersko-dilerskog društva za koju se podnosi zahtev;
3) naziv i sedište, odnosno ime i adresa osnivača brokersko-dilerskog društva;
4) visina novčanog i nenovčanog dela osnovnog kapitala i procenat učešća svakog osnivača;
5) osnovni podaci o članovima uprave brokersko-dilerskog društva (ime prezime i funkcija koju obavlja);
6) adresa filijale (organizacione jedinice) brokersko-dilerskog društva u okviru koje će brokersko-dilersko društvo obavljati delatnost za koju se podnosi zahtev;
7) osnovni podaci o licu odgovornom za rad filijale (organizacione jedinice)
8) spisak dokumentacije koja se podnosi uz zahtev, u skladu sa članom 129. Zakona;
9) ime i prezime, zvanje,e-mail/ili poštanska adresa i telefonski broj osobe za kontakt sa Komisijom;
10) datum podnošenja zahteva; potpis podnosilaca zahteva, odnosno ovlašćenih lica osnivača brokersko-dilerskog društva.
Uz zahteva se dostavlja:
- ugovor, odnosno odluka o osnivanju brokersko-dilerskog društva
- statut brokersko-dilerskog društva;
- pravila poslovanja brokersko-dilerskog društva;
- pravilnik o tarifi brokersko-dilerskog društva.
- pravilnik o organizaciji i sistematizaciji radnih mesta,
- podaci o osnivačima, broju, vrsti i nominalnom iznosu akcija, kao i podaci o svim licima sa kojima je osnivač povezan u smislu Zakona na obrascu (BDD osnivači) koji je dostupan na sajtu Komisije;
- izvod iz registara privrednih subjekata za pravna lica - akcionare brokersko-dilerskog društva, kao i overeni prevod izvoda iz registra privrednih subjekata za strana pravna lica;
- dokaz da je nadležno regulatorno telo države porekla odobrilo stranom pravnom licu učešće u osnivanju brokersko-dilerskog društva u Republici;
- izjava osnivača o poreklu sredstava koja će uneti kao osnivački kapital a koja će uplatiti u celosti pre upisa brokersko-dilerskog društva u registar privrednih subjekata, odnosno pre upisa delatnosti brokersko-dilerskog društva u registar privrednih subjekata (podnosi se na obrascu (BDD - poreklo kapitala); koji je dostupan na sajtu Komisije,
- imena i podaci o kvalifikacijama, iskustvu i poslovnoj reputaciji predloženih članova uprave brokersko-dilerskog društva, na obrascu (BDD - uprava) koji je dostupan na sajtu Komisije;
- dokaz o kadrovskoj osposobljenosti podnosi se na obrascu (BDD - kadrovska osposobljenost); koji je dostupan na sajtu Komisije;
- dokaz o organizacionoj osposobljenosti (organizaciona šema, dokaz o poslovnom prostoru sa skicom rasporeda prostorija);
- dokaz o tehničkoj opremljenosti brokersko-dilerskog društva (specifikacija opreme);
- dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.

OSNOVNI KAPITAL

Novčani deo osnovnog kapitala

Član 5.

Brokersko-dilersko društvo može dobiti dozvolu za obavljanje delatnosti ukoliko ima novčani deo osnovnog kapitala propisan članom 126. stav 1.
Osnivači brokersko-dilerskog društva daju izjavu da će se osnovni kapital uplatiti u celosti na privremeni novčani račun kod poslovne banke pre upisa brokersko-dilerskog društva u registar privrednih subjekata.

Poreklo osnovnog kapitala

Član 6.

Osnivač brokersko-dilerskog društva daje izjavu o poreklu novčanih i nenovčanih sredstava koja unosi kao osnivački ulog na obrascu BDD - poreklo kapitala iz člana 4. ovog pravilnika.
Svaki osnivač daje izjavu iz stava 1. ovog člana, s datumom i potpisom, a ako je osnivač pravno lice - potpis mora biti overen pečatom tog lica, osim ako je pravno lice iz zemlje u kojoj takav način overe nije propisom utvrđen kao obaveza.
Uz izjavu o poreklu kapitala osnivači dostavljaju odgovarajuće dokaze (izvod sa novčanog računa, izvod iz zemljišnih knjiga, rešenje poreske uprave, izvod iz registra hartija od vrednosti, odnosno privrednih društava i dr.).

Održavanje osnovnog kapitala

Član 7.

Brokersko-dilersko društvo dužno je da trajno održava minimalni iznos osnovnog kapitala za obavljanje delatnosti za koju je dobilo dozvolu.
Ako se osnovni kapital brokersko-dilerskog društva smanji ispod vrednosti iz prethodnog stava ovog člana, brokersko-dilersko društvo dužno je da ga obezbedi u roku od šest meseci od dana tog smanjenja.
U slučaju da brokersko-dilersko društvo ne postupi saglasno stavu 2. ovog člana Komisija oduzima dozvolu za obavljanje delatnosti za koju to društvo ne ispunjava cenzus.

OSNIVAČI

Član 8.

Brokersko-dilersko društvo može osnovati pravno i fizičko lice.
Domaće ili strano pravno lice koje je osnivač brokersko-dilerskog društva dužno je da Komisiji dostavi obrazac (naziv BDD - osnivač pravno lice); koji je dostupan na sajtu Komisije) i:
- rešenje o upisu u registar, odnosno overeni prevod izvoda iz registra za strana pravna lica, i za njihove vlasnike;
- podatke o tome da li ima značajno učešće u nekom drugom pravnom licu u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njegovog vlasništva i datum sticanja),
- drugu dokumentaciju po zahtevu Komisije.
Domaće ili strano fizičko lice koje je osnivač brokersko-dilerskog društva dužno je da Komisiji dostavi obrazac (naziv BDD - osnivač fizičko lice;) koji je dostupan na sajtu Komisije i:
- fotokopiju lične karte za domaće fizičko lice, odnosno fotokopiju pasoša za strano fizičko lice;
- poslovnu biografiju, koja treba da sadrži podatke o njegovom