Na osnovu člana 220. stav 1. tačka 1, a u vezi člana 76. stav 7, člana 77. st. 4. i 8, člana 81. stav 3, člana 87. stav 1, člana 100. stav 6. i člana 116. stav 2. Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", broj 47/2006 - u daljem tekstu Zakon),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O USLOVIMA ZA OBAVLjANjE DELATNOSTI ORGANIZATORA TRŽIŠTA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 100 od 10. novembra 2006, 116/06, 40/10)

I. OPŠTE ODREDBE

Organizator tržišta

Član 1.

Organizator tržišta može biti berza i organizator vanberzanskog tržišta.
Organizator tržišta obavlja delatnost organizovanja trgovine hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima na berzanskom i vanberzanskom tržištu, u skladu sa Zakonom.
Berza može da organizuje i vanberzansko tržište.

Član 2.

Ovim pravilnikom uređuju se:
1) sadržina zahteva za davanje dozvole za rad organizatora tržišta;
2) sadržina zahteva za davanje prethodne saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća;
3) sadržina zahteva za davanje prethodne saglasnosti na odluku o izboru, odnosno imenovanju člana uprave organizatora tržišta;
4) sadržina zahteva za davanje prethodne saglasnosti na izmene opštih akata organizatora tržišta;
5) sadržina izveštaja o poslovanju organizatora tržišta i drugih obaveštenja u skladu sa Zakonom,
6) sadržina zahteva za davanje prethodne saglasnosti na postupak spajanja organizatora tržišta,
7) uslovi i način obrazovanja arbitraže u slučajevima eventualnih sporova između organizatora tržišta i učesnika na tržištu (njegovih članova).

Član 3.

Pod prethodnom saglasnošću u smislu odredbi ovog pravilnika smatra se da:
- se ne može objaviti i stupiti na snagu opšti akt nadležnog organa organizatora tržišta pre dobijanja saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija) na dati akt;
- odluka nadležnog organa organizatora tržišta ne može stupiti na snagu pre dobijanja saglasnosti Komisije.

Član 4.

Odredbe ovog pravilnika o prethodnoj saglasnosti Komisije za sticanje kvalifikovanog učešća u kapitalu organizatora tržišta i izjavi o poreklu osnivačkog kapitala ne odnosi se na Republiku i Narodnu banku Srbije.

II. OSNIVANjE ORGANIZATORA TRŽIŠTA - ZAHTEV ZA DAVANjE DOZVOLE ZA RAD

Član 5.

Zahtev za davanje dozvole za rad organizatora tržišta podnosi se na obrascu (OT - dozvola), koji je dostupan na sajtu Komisije:
Uz zahtev organizator tržišta dostavlja:
- ugovor odnosno odluka o osnivanju;
- statut;
- pravila poslovanja;
- pravilnik o listingu i kotaciji organizatora tržišta;
- pravilnik o tarifi;
- pravilnik o organizaciji i sistematizaciji radnih mesta,
- podaci o osnivačima, broju, vrsti i nominalnom iznosu akcija, kao i podaci o svim licima sa kojima je osnivač povezan u smislu Zakona na obrascu (OT osnivači) koji je dostupan na sajtu Komisije;
- dokaz da je nadležno regulatorno telo države porekla odobrilo stranom pravnom licu učešće u osnivanju organizatora tržišta u Republici
- izjava osnivača o poreklu osnivačkog kapitala na obrascu (OT poreklo kapitala) koji je dostupan na sajtu Komisije
- dokaz o uplati osnovnog kapitala na privremeni račun kod banke;
- imena i podaci o kvalifikacijama, iskustvu i poslovnoj reputaciji predloženih članova uprave - na obrascu (OT uprava) koji je dostupan na sajtu Komisije;
- dokaz o kadrovskoj osposobljenosti - na obrascu (OT kadrovska osposobljenost) koji je dostupan na sajtu Komisije;
- dokaz o organizacionoj osposobljenosti (organizaciona šema, dokaz o poslovnom prostoru sa skicom rasporeda prostorija),
- dokaz o tehničkoj opremljenosti (specifikacija opreme sa opisom funkcionalnih karakteristika informacionog sistema iz koga se može sagledati ispunjenost uslova iz člana 99. Zakona);
- dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.

Osnovni kapital

Novčani deo osnovnog kapitala

Član 6.

Organizator tržišta može dobiti dozvolu za obavljanje delatnosti ukoliko ima novčani deo osnovnog kapitala propisan Zakonom.
Osnivači organizatora tržišta dostavljaju Komisiji dokaz o uplati osnovnog kapitala na privremeni račun kod banke.

Poreklo osnivačkog uloga

Član 7.

Osnivač organizatora tržišta daje izjavu o poreklu sredstava koje unosi kao osnivački ulog na obrascu OT poreklo kapitala iz člana 5. ovog pravilnika.
Osnivač domaće ili strano pravno lice daje izjavu o poreklu sredstava koja ulaže kao osnovni kapital.
Osnivač domaće ili strano fizičko lice daje izjavu o imovinskom stanju i poreklu sredstava (nepokretnosti, značajna učešća u kapitalu drugih pravnih lica u smislu odredbi Zakona kojim se uređuju privredna društva, novčani depoziti u bankama s navođenjem poslovnog imena i sedišta banke i dr.).
Svaki osnivač daje izjavu iz stava 1. ovog člana, s datumom i potpisom, a ako je osnivač pravno lice - potpis mora biti overen pečatom tog lica, osim ako je pravno lice iz zemlje u kojoj takav način overe nije propisom utvrđen kao obaveza.
Uz izjavu o poreklu kapitala osnivači dostavljaju odgovarajuće dokaze (izvod sa novčanog računa, izvod iz zemljišnih knjiga, rešenje poreske uprave i dr.).

Održavanje osnovnog kapitala

Član 8.

Organizator tržišta je dužan da trajno održava minimalni iznos osnovnog kapitala propisan Zakonom.
Ako se osnovni kapital organizatora tržišta smanji ispod vrednosti iz stava 1. ovog člana, organizator tržišta je dužan da ga obezbedi u roku od šest meseci od dana tog smanjenja.
Ukoliko u neposrednom nadzoru Komisija utvrdi da organizator tržišta nije postupio saglasno obavezi iz st. 1. i 2. ovog člana, naložiće organizatoru tržišta hitno preduzimanje odgovarajućih mera za dostizanje cenzusa u dodatnom roku.
U slučaju da organizator tržišta ne postupi po nalogu iz stava 3. ovog člana, Komisija oduzima dozvolu za rad.

Osnivači

Član 9.

Osnivač, odnosno akcionar organizatora tržišta može biti Republika Srbija, domaće i strano, pravno i fizičko lice.
Domaće ili strano pravno lice koje je osnivač organizatora tržišta dužno je da Komisiji dostavi obrazac OT osnivač pravno lice (koji je dostupan na sajtu Komisije) i sledeću dokumentaciju:
1) rešenje o upisu u registar, odnosno overeni prevod izvoda iz registra za strana pravna lica i za njihove vlasnike;
2) podatke o tome da li to lice ima značajno učešće u nekom drugom pravnom licu u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njegovog vlasništva i datum sticanja);
3) drugu dokumentaciju po zahtevu Komisije.
Obaveza iz stava 2. ovog člana ne odnosi se na Narodnu banku Srbije.
Domaće ili strano fizičko lice koje je osnivač organizatora tržišta dužno je da Komisiji dostavi obrazac OT - osnivač fizičko lice (koji je dostupan na sajtu Komisije) i sledeću dokumentaciju:
1) overenu fotokopiju lične karte za domaće fizičko lice, odnosno fotokopiju pasoša za strano fizičko lice;
2) poslovnu biografiju, koja treba da sadrži podatke o njegovom dotadašnjem radnom angažovanju i stručnoj spremi;
3) podatke o tome da li to lice ima značajno učešće u nekom drugom pravnom licu u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njegovog vlasništva i datum sticanja);
4) uverenje nadležnog organa da nije pravnosnažno osuđivano za krivična dela i privredne prestupe, kao i da prema njemu nije pokrenuta istraga niti je podignuta optužnica za krivična dela, odnosno da se protiv njega ne vodi postupak za privredne prestupe iz Zakona;
5) drugu dokumentaciju po zahtevu Komisije.

Dokaz o odobrenju nadležnog regulatornog tela države porekla učešća u osnivanju organizatora tržišta

Član 10.

Pod dokazom da je nadležno regulatorno telo države porekla odobrilo stranom pravnom licu učešće u osnivanju organizatora tržišta u Republici Srbiji podrazumeva se potvrda tog regulatornog tela o odobrenju navedenom licu da može biti osnivač organizatora tržišta u Republici Srbiji, odnosno potvrda ovog organa da takvo odobrenje nije potrebno.

Organizaciona osposobljenost

Član 11.

Pod organizacionom osposobljenošću organizatora tržišta podrazumeva se adekvatna organizaciona šema i obezbeđenje adekvatnog poslovnog prostora.
Pod adekvatnom organizacionom šemom podrazumeva se takva organizacija poslova koja omogućava nesmetano obavljanje poslova iz dozvole za rad i adekvatna zaštita poverljivih informacija i podataka koji se odnose na članove organizatora tržišta i njihove klijente od neovlašćenog korišćenja i zloupotreba.
Pod dokazom o obezbeđenom adekvatnom